UKNF: Zawiadomienie do prokuratury ws. podmiotów pośredniczących w oferowaniu obligacji GetBack

"Podstawą skierowania zawiadomienia o podejrzeniu popełnienia przestępstwa były ustalenia UKNF dokonane na podstawie dokumentacji łączącej pośredników z GetBack SA oraz skarg klientów podmiotów objętych zawiadomieniem" - napisano w komunikacie.

KNF podał, że w związku z wykonywaniem w latach 2016-2018 działalności maklerskiej bez zezwolenia przez podmioty pośredniczące w oferowaniu obligacji GetBacku (21 osób fizycznych prowadzących działalność gospodarczą oraz osób działających w imieniu 10 podmiotów) urząd złożył do Prokuratury Regionalnej w Warszawie zawiadomienie o uzasadnionym podejrzeniu popełnienia przestępstwa polegającego na prowadzeniu przez te podmioty działalności maklerskiej bez zezwolenia w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceń nabycia lub zbycia instrumentów finansowych oraz oferowania instrumentów finansowych.

"W ocenie UKNF działania podejmowane przez pośredników mogły wypełniać definicję zawartą w art. 72 i art. 74b ustawy o obrocie, z uwagi na zakres obowiązujących je umów a także faktyczne podejmowanie czynności oferowania obligacji klientom, przekazywanie do GetBack SA uzupełnionych formularzy zapisu oraz wystawianie na tej podstawie faktur. Rolą 'pośredników' było skojarzenie klienta z GetBack SA i zadbanie o dostarczenie klientowi a następnie spółce dokumentacji (formularzy zapisu) niezbędnej do objęcia obligacji" - dodano.

Poniżej lista podmiotów objętych zawiadomieniem, które zostały wpisane na listę ostrzeżeń publicznych KNF:

1. A & J Inwestycje Jacek Suhak z siedzibą w Łodzi NIP 8371474334

2. "Altern" Szkudlarek Spółka Jawna z siedzibą w Poznaniu NIP 9721222103

3. Artur Pawlęga z siedzibą we Wrocławiu NIP 7962512439

4. Bridge.4 Janina Niedźwiedź-Gliniecka z siedzibą w Gdyni NIP 8392053939

5. BTM INVEST Wojciech Połoczański z siedzibą w Gdańsku NIP 6692445045

6. Dawid Gaweł z siedzibą we Wrocławiu NIP 8831669810

7. Family Office Center sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 542997

8. Foksal Invest sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 499662

9. Andrzej Gasidło z siedzibą w Łodzi NIP 6692027112

10. Robert Gess R.P. Invest z siedzibą w Warszawie NIP 5262136654

11. Goodfinn sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 533835

12. Green Trade Capital sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 629979

13. Head Asset Solutions sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 608646

14. Initium Maciej Chodyna z siedzibą w Markach NIP 5541864571

15. Jacek Gess z siedzibą w Warszawie NIP 5262480268

16. Kamil Kulig z siedzibą w Warszawie NIP 6842455879

17. Kancelaria Twój Majątek sp. z o.o. z siedzibą we Wrocławiu KRS 603073

18. Lion's House Investments Banking sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie (obecnie Easy Invest sp. z o.o.) NIP 5252694022

19. Marcus Invest sp. z o.o. z siedzibą w Gdańsku KRS 522795

20. Marek Federak z siedzibą w Mińsku Mazowieckim NIP 8221972243

21. Merkury Finanse Maciej Szczepaniak z siedzibą w Warszawie NIP 5262321280

22. Michał Kowalik z siedzibą w Warszawie NIP 8392879237

23. Mofino sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie KRS 603581

24. Sylwia Borucka-Kazmierczak Olimpus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 9211374937

25. Paulina Ruszkowska - Consulting z siedzibą w Warszawie NIP 1181950756

26. Pośrednictwo Finansowe Krzysztof Poniatowski z siedzibą w Klaudynie NIP 5222470499

27. Usługi Finansowe Sebastian Kłonowski z siedzibą w Warszawie NIP 5252151480

28. Sebastian Wiedera Doradztwo Finansowe z siedzibą w Ujściu (obecnie Sebastian Wiedera Finanse) NIP 7642392583

29. Solutio Jarosław Jaskuła z siedzibą w Bronisinie Dworskim NIP 7262465896

30. TOPINVEST Renata Kaczmarek z siedzibą w Poznaniu NIP 7822088533

31. Kazmierczak Dariusz Ventus z siedzibą w Dąbrowie Górniczej NIP 5891045922

Łukasz Pawłowski